朋信领域干货——62 个最实用的尽职调查网站汇总
编者按:
在信息透明化、公开化的互联网时代,帮助我们获取信息的渠道开始多样化, 但如何从众多的渠道中辨别出哪些是适合法律人的呢?本文作者根据多年法律 从业者的工作经验,筛选整理出了以下七大类调查实用网站,一起来看一下哪些 是你需要的吧。
随着电脑技术和互联网的发展,信息化时代来临。以往很多难以实现的信息 收集和整理,现在只需要通过在电脑前“点点鼠标,敲敲键盘”就能完成相应的 查询和资讯获取。信息的透明化、公开化,是法治社会的必然要求,在此情势下 越来越多的文件、法规、信息都随之上网,可供公众无条件进行查询。
作为专业的法律从业者,结合自身实务经验,整理如下大量调查实用的网站 与大家一起分享(以免费网站为主)。
一、主体信息查询
1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”
网址:http://gsxt.saic.gov.cn/
2014 年 3 月 1 日正式运行,目前已经能查询全国企业、农民专业合作社、 个体工商户等市场主体的工商登记基本信息。依据国务院《企业信息公示暂行条例》规定,市场主体的下列信息:
(1)注册登记、备案信息,具体包括公司统一社会信用代码(注册号)、法 定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机 关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信 息、行政处罚信息等;(2)动产抵押登记信息;(3)股权出质登记信息;(4)行 政处罚信息;(5)其他依法应当公示的信息。这些信息都应当自产生之日起 20 个工作日在该系统内予以公示。
企业年度报告也将通过该系统予以公示,年度报告内容包括:
(1)企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息;(2)企业开 业、歇业、清算等存续状态信息;(3)企业投资设立企业、购买股权信息;(4) 企业为有限责任公司或者股份有限公司的,其股东或者发起人认缴和实缴的出资 额、出资时间、出资方式等信息;(5)有限责任公司股东股权转让等股权变更信 息;(6)企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息;(7)企业从业 人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、 主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。
第(1)项至第(7)项规定的信息应当向社会公示,第(7)项规定的信息 由企业选择是否向社会公示。
企业的下列信息也将在形成之日起 20 个工作日通过系统公示:
(1)有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出
资时间、出资方式等信息;(2)有限责任公司股东股权转让等股权变更信息;(3) 行政许可取得、变更、延续信息;(4)知识产权出质登记信息;(5)受到行政处 罚的信息;(6)其他依法应当公示的信息。
目前公示系统的部分功能已经开放查询,部分信息模块已经建成需要后续由 各地工商管理局配套跟进后逐步开放查询。
技巧一:有些信息在正式的查询项中不能找到,但会在企业年报中披露,比 如出资的实缴情况等。
技巧二:目前国家工商总局已经推出了 APP 客户端“工商总局”,一样可以 查询上述事项,更加方便快捷。
技巧三:第三方公司,如 APP 客户端“企业信用查询”已经可以实现,通 过查询法定代表人或股东的名字查询所有关联企业。
2、各省、市级工商局网站
这些地方性的网站在国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”未上线之 前,可以说曾发挥巨大的作用,这些网站以前提供过信息公示系统所查询的主要 信息,如果各位不能在国家级的网站上查到,说不定到这些地方性的查查也会有 所发现。但随着“全国企业信用信息公示系统”的强力推进,估计各地方性的工 商局网站必将被取代。
3、各省、市级信用网
这些网站是地方性主导的,一般企业信用体系建设推进办为主,如北京市企业信用信息网(http://qyxy.baic.gov.cn/ )、浙江企业信用网
(http://www.zjecredit.org/)、信用浙江(http://www.zjcredit.gov.cn/)等,基本信 息都有,但如需要更全面的如年检信息、对外投资信息、商标、变更、劳保等信息,则可能需注册会员资格等。本人在实务中,发现基本上各个地方都有类似的 网站,优点在于有些网站可以通过法定代表人姓名查询到各企业,这是“全国企 业信用信息公示系统”不同的查询方式。
实务中建议大家到各地的信用网看看,还是有不错的收获的,比如信用浙江, 网址:http://www.zjcredit.gov.cn/ 。
除了上面提到的企业信息外,汇总了除了工商之外的其他二十多家部门的一 些公示信息、纳税信息、企业资质等各种信息。还提供个人、事业单位、社会组 织的相关信息或信用的查询和公示。
4、全国组织机构代码管理中心
网址:http://www.nacao.org.cn/
该网可以查询全国范围内所有领取有统一信用代码(组织机构代码证)的信 息,显示与实体组织机构代码证完全一致。这个网站居然可以打印组织机构代码 证的扫描件。但该网站目前只在周一至周五 8 点至 17 点开放查询,其余时间无法查询。目前可通过组织机构代码、机构名称、机构地址、机构登记证号查询等多种方法查询。
5、建筑业资质查询
网址:http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html
包括设计、勘察、造价、监理、建筑、房产开发等资质信息的查询。对于需 要查看主体特殊要求的可以登记查询使用。
6、国家食品药品监督管理总局
网址:http://www.sda.gov.cn
可以查询相关企业的食品、药品、化妆品、医疗器械、医疗广告、互联网药 品等注册信息(可查询公司名下一类、二类、三类医疗注册证)(医疗生产经营 许可证见各省的食品药品监督管理网站)。
二、涉诉信息查询
1、最高人民法院“中国裁判文书网”
网址:http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/
根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》,自 2014年1月1日起,除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书,各法院判决文书均应在该网站上公布。因该网站为“裁判文书网”,故仅适用于已届判决阶段的案件。
目前处于试运行状态,大部分省市(如北京、上海、浙江等)已实现了2014年以来辖区内三级法院生效裁判文书全部公开的要求。
2、各省级高院网站
除了最高人民法院“中国裁判文书网”之外,那么之前的判决文书或未判决 的到哪里查询呢?对了,一般省级都建有自己的网站,这些网站可以查询 2014 年之前的部分判决书、开庭公告、执行信息、开庭信息等。如:
(1)北京法院网 网址:http://bjgy.chinacourt.org/
(2)上海法院网 网址:http://www.hshfy.sh.cn/
(3)浙江法院网 网址:http://www.zjcourt.cn/
因为最高人民法院“中国裁判文书网”仅限于已判决文书的查询,且2014年1月1日之后才试行,而且数据取决于地方上报,而地方法院上网已经很多年了,部分法院的法律文书早就上网,因此全国网查不到的,地方法院或许可以查到。
小技巧:有开庭公告、执行信息等情况,这些信息,或许正是我们调查所需 要的涉诉信息,通过这些信息或许我们也可以去旁听一下,可以解更清楚。
3、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”
网址:http://zhixing.court.gov.cn/search/
该网站可查询 2007 年 1 月 1 日以后新收及此前未结的执行实施案件的被执 行人信息。在实际查询中可能因某些地方法院迟延上报数据,导致一些查询信息 落后的问题。同时许多案件查询显示结果为已结,这可能是地方法院为了完成案 件考核而技术上的处果,实际上标注“已结”的案件可能仅仅是程序终结或者根 本还在执行中。
4、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”
网址:http://shixin.court.gov.cn/
对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人,自 2013 年 10 月 24 日起, 可于该系统中查询失信被执行人的履行情况、执行法院、执行依据文书及失信被 执行人行为的具体情形等内容。但不能尽信,因为实践中部分法院还会根据当事 人的申请上传数据或上传有所迟延。
5、中国法院网“公告查询”
网址:http://www.live.chinacourt.org/fygg/
按目前我国法院管辖的现状和公告要求,需要公告送达的,如果被告不属于 本省的,一般要求在全国的报纸公告,而一般都是人民法院报,据此可以查询到 大量公告信息,了解调查对象的涉诉情况。
同时对于被告是省内的,则可以到地方的法制报之类的网站查询公告,也可 以了解到一些在地方法院的涉诉情况。
6、人民法院诉讼资产网
网址:http://www.rmfysszc.gov.cn/
可以查询全国范围内法院正在执行拍卖的资产情况,通过这个网站可以侧面 了解涉诉当事人的一些信息。
7、淘宝司法拍卖
网址:http://sf.taobao.com/
网上拍卖减少了拍卖费用,竞价方便,越来越多的法院把没有争议比较干净 的资产都通过这个方式进行拍卖,相信涉诉的信息会越来越多。目前全国绝大部 分法院已经通过淘宝司法拍卖进行。
8、享法实用工具
网址:http://co.linklaws.com/
这个是一个专门提供法律工具的网站,里面的法律工具种类很全,包括费用 计算、案由、罪名、企业信息查询等。该网站除了实用的工具,在信息检索中还 集成了 10 个大类的综合信息搜索,尽职调查所需的各类信息的查询和检索都可 以在里面完成。这些功能使用起来十分方便,是提高律师尽职调查效率的好地方。
9、其他网站
如北大法宝、威科、律商、无讼、OpenLaw 这些网站都有案例信息的收录, 有些甚至比官方网站更新更快,因此值得一搜。
三、财产信息查询
1、国土资源部子网站“中国土地市场网”
网址:http://www.landchina.com/
除国土资源部(http://www.mlr.gov.cn/)所示的全国范围内土地抵押、转让、 招拍挂等信息外,可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企 业购地情况等。该网站无需注册。
2、国家知识产权局“专利检索与查询”
网址:http://www.sipo.gov.cn/zljsfl/
收录了 103 个国家、地区和组织的专利数据,以及引文、同族、法律状态等 数据信息,可查询申请人、专利权利人、代理机构等的案件基本信息、审查信息、中国专利公布公告信息。
其中检索功能中还有多个分类:常规检索、表格检索、药物专题检索、检索 历史、检索结果浏览、文献浏览、批量下载等。除了基础的检索功能,还有数据 分析功能,不过数据分析功能需要注册。
自1985 年9月10日以来公布公告的全部中国专利信息,包括:(1)发明公 布、发明授权(1993 年以前为发明审定)、实用新型专利(1993 年以前为实用新 型专利申请)的著录项目、摘要、摘要附图,其更正的著录项目、摘要、摘要附 图(2011 年 7 月 27 日及之后),及相应的专利单行本(包括更正);(2)外观设 计专利(1993 年以前为外观设计专利申请)的著录项目、简要说明及指定视图, 其更正的著录项目、简要说明及指定视图(2011 年 7 月 27 日及之后),及外观设计全部图形(2010 年 3 月 31 日及以前)或外观单行本(2010 年 4 月 7 日及之 后)(均包括更正);(3)事务数据。
3、国家工商总局商标局“中国商标网”
(1)网址:http://www.ctmo.gov.cn
(2)网址:http://sbj.saic.gov.cn
根据查询提示可确定拟查询商标的商品分类。具体可查注册商标信息及申请 商标信息。“商标注册信息查询”又分为商标相同或近似信息查询、商标综合信 息查询和商标审查状态信息查询三类。
需要注意的是,商标局明确该网站查询内容仅供参考,具体的商标注册信息
还应以国家工商行政管理总局商标局编辑出版的《商标公告》为准。
4、中国版权保护中心
网址:http://www.ccopyright.com.cn/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp
可以查询计算机软件著作权的登记情况、著作权人、撤销情况、质押情况等 信息。
5、企业域名
(1)ICP/IP 地址/域名信息备案管理系统 网址:http://www.miibeian.gov.cn
可以查询通过网站名称、域名、网站首页网址、备案/许可号、网站 IP 地址、 主办单位等查询已经备案的网站或域名的所有人信息等情况。
(2)中国万网 网址:http://www.net.cn
其他一些域名注册网站,可以查询到域名持有人的信息情况。比如,输入域 名即可看到域名持有人信息及到期时间等信息。
6、各地住房保障和房产管理局网站
针对于房地产开发企业的话,可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面
积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。
7、涉诉财产情况
(1)人民法院诉讼资产网 网址:http://www.rmfysszc.gov.cn/
(2)淘宝司法拍卖 网址:http://sf.taobao.com/
之所以重复这二个网站,是因为考虑到这个网站也是非常重要的企业财产信 息的获取网站。
8、中国电子口岸查询系统
网址:www.chinaport.gov.cn
中国电子口岸是一个公众数据中心和数据交换平台。依托国家电信公网,实 现工商、税务、海关、外汇、外贸、质检、银行等部门以及进出口企业、加工贸 易企业、外贸中介服务企业、外贸货主单位的联网,将进出口管理流信息、资金 流信息、货物流信息集中存放在一个集中式的数据库中,随时提供国家各行政管 理部门进行跨部门、跨行业、跨地区的数据交换和联网核查,并向企业提供应用 互联网办理报关、结付汇核销、出口退税、网上支付等实时在线服务。
四、投融资信息
1、中国人民银行征信中心
网址:http://www.pbccrc.org.cn/
可查询企业应收账款质押和转让登记信息,具体包括质权人名称、登记到期 日、担保金额及期限等。租赁登记、所有权保留登记、保证金质押登记、存货/ 仓单登记、农业设施登记、林木所有权抵押登记等信息情况。
2、融资
(1)中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网” 网址:http://www.cninfo.com.cn/
(2)中国货币网 网址:http://www.chinamoney.com.cn/
(3)和讯网 网址:http://www.hexun.com/
(4)部分地方股权交易中心或产权交易中心网站 如浙江股权交易中心 网址:http://www.zjnpse.com/
企业上市的毕竟不多,但为了融资除了证券市场还是寻求其他的方式如发行 债券、短期融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具进行融资, 因此也可披露一些企业的信息及经营状况、融资方式、融资规模等。
五、资本市场
1、中国证监会
网址:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/
中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权, 统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
2、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”
网址:http://www.cninfo.com.cn/
仅适用于上交所、深交所上市的公众公司,即所谓的主板、中小板、创业板 的上市企业。
该网站无需注册,可查询内容十分丰富,包括该公司就各重大事项发布的公 告、分红情况、财务指标、公司年报、半年报、季度报告企业诚信信息、处罚信 息等。同时还有监督机构公示和披露的信息,基金相关的发售公告、招募说明书、 托管信息,沪、深二市的债券信息等。
3、上海证券交易所(上交所)
网址:http://www.sse.com.cn/
该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉,但侧重点略有不同。上海证券交易所
(Shanghai Stock Exchange)是中国大陆两所证券交易所之一,其主要职能包括: 提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排 证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场 信息。
4、深圳证券交易所(深交所)
网址:http://www.szse.cn/
深交所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核 证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市 公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。
5、全国中小企业股份转让系统(新三板)
网址:http://www.neeq.com.cn/index
目前最热门的新三板都在这里,可查询挂牌企业的公告、以及预披露待审核 公司的信息,新三板企业的重大事项公告、转让信息、财务信息等,类似于上市 前的披露信息。提供挂牌公司、两网及退市公司等查询。
6、区域股权市场资讯汇
网址:http://www.reeclub.com.cn/
该网站目前仅提供重庆、湖北、江苏、山东、四川五地的一定优质企业的挂 牌信息,包括公司章程、财务指标、企业股东、融资意向、管理团队等方面信息 的披露,也具有一定的参考价值。
7、中国银行间市场交易商协会
网址:http://www.nafmii.org.cn/
中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市 场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。
8、中国债券信息网
网址:http://www.chinabond.com.cn/ 披露各种债券信息的网站。
9、香港披露易
网址:http://www.hkexnews.hk/index_c.htm
上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自 1999 年 4 月 1 日起由主板及创业板上市 发行人根据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息(如 年报及上市招股书)。
10、新加坡交易所
网址:http://www.sgx.com/
新加坡交易所(Singapore Exchange,SGX)是亚太地区首家集证券及金融 衍生产品交易於一体的企业股份制化交易所。
11、美国 SEC
网址:http://www.sec.gov/
美国证券交易委员会(US Securities andExchange Commission, 英文缩写 SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有 一定的立法和司法权。1934 年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券 发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。
12、英国 AIM
网址:http://www.londonstockexchange.com/
英国的创业板即 AIM,英文全称 Alternative Investment Market,是伦敦证券 交易所专为中小型成长企业提供融资支持的全球性资本市场。自 1995 年启动以来,上市企业数量达 1381 家,包括 101 家海外企业,总融资额达 203 亿美元,市值 388 亿美元。AIM是专为中小企业量身度做,相对于英国主板而言其入市标准非常宽松:
由伦敦证券交易所而非上市监管局监管,监管环境更加灵活;没有公众持股最低数量要求;没有业绩记录要求;没有最低市值要求;对公司股票的转让没有限制; 上市文件由保荐人而非交易所或上市监管局事先审查;上市公司任何时候都需要 保荐人(上市前后)。
六、国(境)外公司资料核查
1、HongKong(香港)——公司注册处综合信息系统 (ICRIS)
网址:http://www.icris.cr.gov.hk/csci/
公司注册处综合信息系统 (ICRIS) 的网上查册中心可以英文或中文进行联 线查册,客户可查阅由公司注册处处长登记和备存的公司现况数据,以及文件的影 像纪录。香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。 但是股东和持股比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时(香港 时间)进行例行系统维修工作。网上查询 23 港币;加盖公章版本 160 港币。
2、中国台湾——“经济部商业司” 网址:http://gcis.nat.gov.tw
可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。中国大陆难以连上,有 时会出现登录障碍。
3、US(美国)——Wysk B2B Hub
网址:http://www.wysk.com/index/
可以查询到基本的 Company Profiles。
4、Delaware(特拉华州)——State of Delaware
网址:https://delecorp.delaware.gov
5、Singapore (新加坡)——ACRA Website
网址:https://www.acra.gov.sg/home/
6、BVI(英属维尔京群岛)——BVI Financial services Commission
网址:http://www.bvifsc.vg/en-gb/regulatedentities.aspx 若公司未备案股东、董事信息,则须被查询公司联系公司秘书调取。
7、Australia(澳大利亚)——Australia BussinessRegister
网址:http://abr.business.gov.au
8、India (印度)——Ministry of corporate Affairs
网址:http://www.mca.gov.in
9、Germany(德国)——Firmenwissen
网址:http://www.firmenwissen.de/index.html
七、其他
1、美国 IRS 关于税务相关信息
网址:http://www.irs.gov
2、美国专利商标查询
网址:http://www.uspto.gov
3、欧盟商标查询
网址:https://oami.europa.eu/ohimportal/en/
4、韩国商标查询
网址:http://www.kipo.go.kr/
5、香港商标查询
网址:http://ipsearch.ipd.gov.hk/tmlr/jsp/main_schi.jsp
6、马德里商标查询
网址:http://www.wipo.int/romarin
7、日本商标查询
网址:http://www.jpo.go.jp/